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违规操纵“建研集团”,福建道冲资管收证监会数百万元罚单

放大字体  缩小字体 发布日期:2020-04-20  来源:中国混凝土网  作者:界面新闻
核心提示:证监会最终决定:对福建道冲未按照规定进行信息披露行为,责令改正,给予警告,并处以45万元罚款,对李盛开、张秋丽给予警告,并分别处以15万元罚款;对福建道冲在限制转让期买卖“建研集团”行为,责令改正,给予警告,并处以500万元罚款,对李盛开、张秋丽给予警告,并分别处以15万元罚款。

4月3日,证监会公布对私募基金管理人福建道冲投资管理有限公司(简称“福建道冲”)和福建道冲实际控制人李盛开、时任福建道冲执行董事兼总经理张秋丽的行政处罚决定书。


证监会最终决定:对福建道冲未按照规定进行信息披露行为,责令改正,给予警告,并处以45万元罚款,对李盛开、张秋丽给予警告,并分别处以15万元罚款;对福建道冲在限制转让期买卖“建研集团”行为,责令改正,给予警告,并处以500万元罚款,对李盛开、张秋丽给予警告,并分别处以15万元罚款。


公司究竟为何遭遇数百万的罚款?证监会对其违法事实进行了披露。


首先,公司控制使用多个证券和产品账户。具体包括“张某”等多家证券公司9个个人证券账户和“福建道冲”“上海道策信息技术有限公司”等多家证券公司3个公司证券账户。


同时,公司还担任“中信建投-道冲量化1号”“道冲量化2号基金”“道冲多策略轮动5号基金”“道冲核心竞争力基金”“道冲大健康1号私募基金”“道冲补天1号私募基金”“古山核心竞争力1号”“道冲民大乐投网1号私募基金”等8只私募基金的基金管理人和“华润信托-道冲生水之道恒远1号集合资金信托计划”的投资顾问,实质管理该9个产品账户,上述21个账户简称“张某”账户组。


其次,在控制使用“张某”账户组的情况下,公司超比例持股并在限制期交易“建研集团”。


2017年5月31日开始,福建道冲大量买入“建研集团”,除中间有少量卖出外,持续增持“建研集团”。2017年7月11日,福建道冲持有“建研集团”达到1747.91万股,超过建研集团总股本5%。


但是,福建道冲在持股达建研集团总股本5%时未停止交易,也未履行报告及公告义务,继续交易“建研集团”。


整体来看,2017年7月12日(超比例次日)至2018年5月25日,福建道冲不断交易“建研集团”,累计买入3895.49万股,金额达5.16亿元,累计卖出5419.43万股,金额达7.19亿元,买卖金额累计12.35亿元。


在此期间,2017年9月7日,福建道冲通过“张某”账户组最高持有“建研集团”3453.51万股,达到建研集团总股本9.98%。


2019年10月15日,作为国内首家整体上市的建筑科学研究机构,建研集团正式变更为垒知集团(002398.SZ)。此前9月29日,公司名称已由“厦门市建筑科学研究院集团股份有限公司”正式更名为“垒知控股集团股份有限公司”,公司主营市场区域由上市前的福建及周边区域,拓展至辐射全国、并实现跨境发展。


垒知集团2019年年报显示,实现归母净利润4.02亿元,同比增长61.54%;营业收入33.94亿元,同比增长25.0%。


值得注意的是,除了违规交易“建研集团”外,由于2015年变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益,累计成交54.57亿元,2019年12月,中基协已经决定取消福建道冲会员资格,撤销其管理人登记。

 
 
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